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　　4月份，又有多家第三方投顾被罚。

　　券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的要领来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令加多里面合规查验次数，还有的被暂停新增客户6个月等。

　　从具体的违章手脚来看，主要包括从业东说念主员未登记，使用夸大、误导性表述，新媒体直播经管不到位，客户适合性经管不及，合规和内控不到位等。

　　天相金钱经管参谋人青岛分公司：从业东说念主员未登记

　　4月30日，青岛证监局发布了《对于对北京天相金钱经管参谋人有限公司青岛分公司遴荐出具警示函要领的决定》。

　　经查，该公司存在以下问题：

　　一、存在误导性营销宣传。上述手脚违背了《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第二十四条的章程。

　　二、聘请未在中国证券业协会注册登记的职工告成从事证券投资参谋业务的营销、客服责任。上述手脚违背了《证券基金倡导机构董事、监事、高等经管东说念主员及从业东说念主员监督经管倡导》（证监会令第195号）第三条第二款、第三条第三款、第十七条第一款、第五十六条的章程。

　　依照《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券基金倡导机构董事、监事、高等经管东说念主员及从业东说念主员监督经管倡导》（证监会令第195号）第五十一条第一款的章程，青岛证监局决定对该单元遴荐出具警示函要领，并将联系情况记入证券期货商场诚信档案。北京天相金钱经管参谋人有限公司青岛分公司应当高度醉心，崇拜整改，切实提高合规经管水平，轨范展业手脚，并于收到本决定书之日起30日内向青岛证监局提交书面整改论说。

　　天相金钱经管参谋人：使用夸大、误导性表述

　　4月18日，北京证监局对北京天相金钱经管参谋人有限公司遴荐责令改正监管要领。

　　经查,该公司存在以下问题：一是东说念主员经管方面，存在部分东说念主员无天禀展业的情况；二是营销手脚方面，存在愉快收益，使用夸大、误导性表述，应用部分个股过往功绩进行展示宣传，未在宣传要领向客户证明所提供居品局限性的情况；三是提供作事方面，存在部分投资提出无合理依据、未向客户证明投资提出依据源泉、未进行风险教唆的情况；四是里面端正方面，存在部分居品审核经由虚设的情况。

　　北京证监局觉得，上述手脚违背了《证券投资参谋人业务暂行章程》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行章程》)第七条、第九条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十四条、第二十六条的章程。

　　根据《暂行章程》第三十二条的章程，北京证监局决定对该公司遴荐责令改正的监督经管要领。该公司应高度醉心,遴荐有用要领积极整改，强化里面端正，进步合规水平。该公司应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改论说。

　　和讯信息科技：对东说念主员自媒体展业盘曲有用经管

　　4月11日，北京证监局对和讯信息科技有限公司遴荐责令改正监管要领。

　　经查，该公司存在以下违章手脚：一是未能对从业东说念主员的执业手脚进行有用经管；二是证券投顾业务的现实和客户继承手脚不轨范，存在误导性营销宣传、愉快或保证投资收益的手脚；三是未有用履行对客户的风险测评；四是向客户提供投资参谋人作事时未奉告客户证券投资参谋人的姓名过甚登记编码；五是合规经管不到位、里面端正不健全，对从业东说念主员通过自媒体平台展业盘曲有用经管。

　　上述情况违背了《证券投资参谋人业务暂行章程(2020年10月纠正)》第三条、第八条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条的章程，根据《证券投资参谋人业务暂行章程(2020年10月纠正)》第三十二条的章程，北京证监局决定对该公司遴荐责令改正的行政监管要领。

　　“你公司应当高度醉心,对上述问题崇拜整改,强化里面端正,切实提高合规经管水平,并于收到本决定之日起60日内向我局提交书面整改论说。我局将在时常监管中抓续心思你公司的整改情况。”北京证监局示意。

　　上海荣正企业参谋：未聘任合规负责东说念主

　　4月9日，上海证监局对上海荣正企业参谋作事（集团）股份有限公司遴荐出具警示函要领。

　　经查，该公司存在未建立合规部门、未聘任合规负责东说念主和合规经管东说念主员的情况，合规经管机制未有用建立。

　　上述手脚不适合《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号纠正，以下简称《暂行章程》）第九条的章程。根据《暂行章程》第三十二条的章程，上海证监局决定对该单元遴荐出具警示函的监督经管要领。

　　上海世基投资参谋人：客户适合性经管不及

　　4月9日，上海证监局对上海世基投资参谋人有限公司遴荐责令改正监管要领。

　　经查，该公司在开展证券投资参谋人业务过程中，存在以下违章手脚：

　　一、个别未在中国证券业协会登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提出，不适合《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改，以下简称《暂行章程》）第七条的章程。

　　二、部分营销宣传骨子存在误导性表述，不适合《暂行章程》第二十四条的章程。

　　三、公司客户适合性经管存在不及，未准确识别客户身份，不适合《暂行章程》第十一条的章程。

　　四、公司合规经管和风险端正机制不够健全，不适合《暂行章程》第九条的章程。

　　根据《暂行章程》第三十二条的章程，上海证监局决定对该公司遴荐责令改正的监督经管要领。该公司应在收到本决定之日起1个月内赐与改正并提交书面论说，严格落实联系法律、行政司法和中国证监会章程的条目，完善里面端正，切实提高合规经管水平。

　　利多星（上海）投资：营销骨子存在误导性表述

　　4月7日，上海证监局对利多星（上海）投资经管有限公司遴荐责令改正及责令加多里面合规查验次数并提交合规查验论说要领。

　　经查，该公司在开展证券投资参谋人业务过程中，存在以下手脚：

　　一、部分营销宣传骨子存在误导性表述，不适合《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号纠正，以下简称《暂行章程》）第二十四条的章程。

　　二、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提出，不适合《暂行章程》第七条的章程。三、公司编制的探求论说以及部分职工向客户发送的投资提出未注明证券投资参谋人的姓名过甚登记编码等信息，不适合《暂行章程》第十二条第一款第二项的章程。

　　以上事实有查验调取的营销宣传留痕材料等凭证证明。根据《暂行章程》第三十二条的章程，上海证监局决定对该公司遴荐责令改正及责令加多里面合规查验次数并提交合规查验论说的监督经管要领。责令该公司在收到本决定之日起1个月内赐与改正并提交书面论说，同期责令该公司在本决定书下发之日起6个月内，每月开展一次里面合规查验，全面查验公司合规经管轨制的建立情况、倡导经管手脚的合规性和轨范整改责任的落实情况，实时发现非法违章手脚或风险隐患并赐与改正或废除，根据查验情况切实完善经管轨制和里面端正要领，并在每次查验后10个责任日内朝上海证监局报送合规查验论说。该公司应严格落实联系法律、行政司法和中国证监会章程的条目，完善里面端正，切实提高合规经管水平。

　　上海中广云证券参谋：新媒体直播经管不到位

　　4月7日，上海证监局对上海中广云证券参谋有限公司遴荐责令改正及责令暂停新增客户要领。

　　经查，该公司在开展证券投资参谋人业务过程中，存在以下手脚：

　　一、部分营销宣传骨子存在误导性表述，不适合《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号纠正，以下简称《暂行章程》）第二十四条的章程。

　　二、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提出，不适合《暂行章程》第七条的章程。

　　三、新媒体直播经管不到位，不适合《暂行章程》第二十七条、第三十一条的章程。

　　四、公司合规轨制履行不完善，不适合《暂行章程》第九条的章程。

　　以上事实有查验调取的营销作事留痕材料等凭证证明。根据《暂行章程》第三十二条的章程，上海证监局决定对该公司遴荐责令改正及责令自收到监督经管要领决定之日起暂停新增客户3个月的监督经管要领。公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户3个月,独立即开展全面整改责任，严格落实联系法律、行政司法和中国证监会章程的条目，完善里面端正，切实提高合规经管水平。在暂停新增客户时分，公司应当每月朝上海证监局提交书面整改论说。

　　启明星云数据：部分投资提出穷乏合理依据

　　4月7日，上海证监局对启明星云数据技艺有限公司遴荐责令改正及责令暂停新增客户要领。

　　经查，该公司在开展证券投资参谋人业务过程中，存在以下违章手脚：

　　一、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资提出，不适合《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号及66号纠正，以下简称《暂行章程》）第七条的章程。

　　二、部分营销宣传骨子中存在误导性表述，不适合《暂行章程》第二十四条的章程。

　　三、合规经管和风险端正才调与公司业务限制不相稳当，对营销素材审核存在不及，未按照制定的合规倡导对高风险客户进行回拜，反应出你公司合规经管和风险端正机制存在不及，合规轨制履行不到位，不适合《暂行章程》第九条的章程。

　　四、部分投资提出穷乏合理依据，不适合《暂行章程》第十六条的章程。

　　以上事实有查验调取的营销作事留痕材料、联系东说念主员的参议笔录等凭证证明。根据《暂行章程》第三十二条的章程，上海证监局决定对该公司遴荐责令改正及责令自收到监督经管要领决定之日起暂停新增客户6个月的监督经管要领。公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户6个月,独立即开展全面整改责任，严格落实联系法律、行政司法和中国证监会章程的条目，完善里面端正，切实提高合规经管水平。在暂停新增客户时分，公司应当每月向证监局提交书面整改论说。

　　山东神光参谋：合规和内控不到位

　　4月15日，山东证监局发布了《对于对山东神光参谋作事有限包袱公司遴荐出具警示函要领的决定》。

　　经查，该公司合规经管和里面端正不到位，未在交易时局公示通盘证券投资参谋人东说念主员的姓名过甚登记编码。

　　上述手脚违背《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的章程。根据《证券投资参谋人业务暂行章程》第三十二条之章程，山东证监局决定对该公司遴荐出具警示函的行政监管要领。

包袱裁剪：韦子蓉